中信證券股份有限公司

      關于杭州屹通新材料股份有限公司

保薦機構名稱：中信證券股份有限公司     被保薦公司簡稱：屹通新材

(資料圖片)

保薦代表人姓名：李融            聯系電話：0571-85783745

保薦代表人姓名：何康            聯系電話：0571-85783745

 一、保薦工作概述

             項 目                      工作內容

（1）是否及時審閱公司信息披露文件             是

（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數           0次

（1）是否督導公司建立健全規章制度（包括但不限于

防止關聯方占用公司資源的制度、募集資金管理制度、 是

內控制度、內部審計制度、關聯交易制度）

（2）公司是否有效執行相關規章制度             是

                              保薦機構每月查詢公司募集資

（1）查詢公司募集資金專戶次數               金專戶資金變動情況和大額資

                              金支取使用情況

（2）公司募集資金項目進展是否與信息披露文件一致      是

（1）列席公司股東大會次數                 0次

（2）列席公司董事會次數                  0次

（3）列席公司監事會次數                  0次

（1）現場檢查次數                     0 次，擬下半年開展

（2）現場檢查報告是否按照本所規定報送           不適用

             項 目                   工作內容

（3）現場檢查發現的主要問題及整改情況       不適用

（1）發表獨立意見次數               4次

（2）發表非同意意見所涉問題及結論意見       無

（1）向本所報告的次數               0次

（2）報告事項的主要內容              不適用

（3）報告事項的進展或者整改情況          不適用

（1）是否存在需要關注的事項            否

（2）關注事項的主要內容              不適用

（3）關注事項的進展或者整改情況          不適用

（1）培訓次數                   0 次，擬下半年開展

（2）培訓日期                   不適用

（3）培訓的主要內容                不適用

 二、保薦機構發現公司存在的問題及采取的措施

             事 項          存在的問題       采取的措施

 “三會”運作                        無          不適用

             事 項                    存在的問題    采取的措施

                                      無       不適用

委托理財、財務資助、套期保值等）

                                      無       不適用

狀況、核心技術等方面的重大變化情況）

 三、公司及股東承諾事項履行情況

                                     未履行承諾的原因及解決

    公司及股東承諾事項               是否履行承諾

                                         措施

                              是             不適用

性陳述或者重大遺漏的承諾

 四、其他事項

  報告事項                         說明

                              不適用

  更及其理由

            信息技術股份有限公司（以下簡稱“創意信息”）出具《關于對對創

            意信息技術股份有限公司及陸文斌、何文江、劉杰采取出具警示函

            措施的決定》     。監管措施認定：創意信息披露的 2021 年度業績預告

證監會和本所對保

            與公司 2021 年年度報告存在較大差異且盈虧性質發生變化。上述

薦人或者其保薦的

            行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條第一款的規定。

公司采取監管措施

            我公司在上市公司收到監管函件后，與上市公司一起仔細分析問題

的事項及整改情況

            原因，并落實整改，督促上市公司及相關人員吸取教訓，切實加強

            對證券法律法規的學習，強化信息披露事務管理，嚴格履行信息披

            露義務。

  報告事項                             說明

            對中信證券股份有限公司、徐欣、宋永新采取出具警示函措施的決

            定》 ，上述監管措施認定：我公司作為西藏華鈺礦業股份有限公司                 （以

            下簡稱“華鈺礦業”）首次公開發行并上市項目保薦機構，在 2017 年

            至 2018 年 6 月持續督導工作中存在對關聯方及關聯交易現場檢查

            不到位，未保持應有的職業審慎并審慎核查，未能督導發行人有效

            防止關聯方違規占用發行人資金；對銷售收入及主要客戶異常變化

            核查不充分，未采取充分的核查程序。我公司上述行為違反了《證

            券發行上市保薦業務管理辦法》         （證監會令第 58 號）第四條、      《證券

            發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第 137 號）第四條的規定。

            徐欣、宋永新作為華鈺礦業首次公開發行并上市項目的簽字保薦代

            表人對相關違規行為負有主要責任。

            我公司在收到上述監管函件后高度重視，認真查找和整改問題，檢

            查我公司投行業務內控制度、工作流程和操作規范，并引以為戒，

            要求相關人員勤勉盡責，切實提升投行業務質量。

            證券股份有限公司的監管函》，上述監管措施認定：我公司在擔任陜

            西嘉禾生物科技股份有限公司（以下簡稱“發行人”）首次公開發行

            股票并在創業板上市項目的保薦人過程中，作為項目保薦人，承擔

            了對發行人經營狀況的盡職調查、申請文件的核查驗證等職責，但

            未按照《保薦人盡職調查工作準則》等執業規范的要求，對發行人

            境外存貨、境外銷售、內部控制等異常情形保持充分關注并進行審

            慎核查，發表的核查意見不準確。上述行為違反了《深圳證券交易

            所創業板股票發行上市審核規則》第三十條、第四十二條的規定。

            我公司在收到上述監管函件后高度重視，采取切實措施進行整改，

            出具了書面整改報告，并對相關人員進行了內部追責。我公司將在

            從事保薦業務過程中，嚴格遵守法律法規、保薦業務執業規范和深

            交所業務規則等規定，遵循誠實守信、勤勉盡責的原則，認真履行

            保薦人職責，督促保薦代表人提高執業質量，保證招股說明書及出

            具文件的真實、準確、完整。

            州科技股份有限公司（以下簡稱“義翹神州”）出具《關于對北京義

            翹神州科技股份有限公司及相關當事人給予通報批評處分的決定》                      。

            紀律處分認定：義翹神州于 2022 年 8 月 29 日披露的《關于使用部

            分閑置自有資金進行現金管理的公告》顯示，自上市以來，義翹神

   重大事項     行審議程序及信息披露義務。上述行為違反了《創業板股票上市規

            則（2020 年 12 月修訂）》第 1.4 條、第 5.1.1 條、第 7.1.2 條、第 7.1.3

            條相關條款的規定。義翹神州董事會秘書馮濤，未能恪盡職守、履

            行誠信勤勉義務，違反了《創業板股票上市規則（2020 年 12 月修

            訂） 》第 1.4 條、第 4.2.2 條、第 5.1.2 條和《上市公司自律監管指引

            第 2 號——創業板上市公司規范運作》第 3.3.34 條相關規定，對義

  報告事項                    說明

          翹神州上述違規行為負有重要責任。

          我公司在上市公司收到監管函件后，與上市公司一起仔細分析問題

          原因，并落實整改，督促上市認真吸取教訓，履行勤勉盡責義務，

          組織公司完善內部控制，建立健全財務會計管理制度及信息披露制

          度并嚴格執行，切實維護全體股東利益。

          代表人韓昆侖、段曄給予通報批評處分的決定》，紀律處分認定：韓

          昆侖、段曄作為我公司推薦的陜西嘉禾生物科技股份有限公司（以

          下簡稱“發行人”）首次公開發行股票并在創業板上市項目的保薦代

          表人，直接承擔了對發行人經營狀況的盡職調查、申請文件的核查

          驗證等職責，但未按照《保薦人盡職調查工作準則》等執業規范的

          要求，對發行人境外存貨、境外銷售、內部控制等方面存在的異常

          情形保持充分關注并審慎核查，發表的核查意見不準確。上述行為

          違反了《深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則》       （以下簡稱

          《審核規則》    ）第三十條、第四十二條的規定。

          我公司在知悉對保薦代表人的紀律處分后高度重視，對相關人員進

          行了內部問責，并要求相關人員應當引以為戒，嚴格遵守法律法規、

          保薦業務執業規范和深交所業務規則等規定，遵循誠實守信、勤勉

          盡責的原則，認真履行保薦代表人職責，切實提高執業質量，保證

          招股說明書和出具文件的真實、準確、完整。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于杭州屹通新材料股份有 限公司

  保薦代表人：

             李   融        何   康

                              中信證券股份有限公司

                                  年   月   日

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