???????????????中信證券股份有限公司

???????關于遼寧信德新材料科技股份有限公司

(相關資料圖)

保薦人名稱：中信證券股份有限公司????????被保薦公司簡稱：信德新材

保薦代表人姓名：鄧俊??????????????聯系電話：13811962953

保薦代表人姓名：李寧??????????????聯系電話：010-?60838617

一、保薦工作概述

??????????項????目????????????????????工作內容

（1）是否及時審閱公司信息披露文件??????????????????????是

（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數????????????????????0

情況

（1）是否督導公司建立健全規章制度（包括

但不限于防止關聯方占用公司資源的制度、募

???????????????????????????????????????是

集資金管理制度、內控制度、內部審計制度、

關聯交易制度）

（2）公司是否有效執行相關規章制度??????????????????????是

（1）查詢公司募集資金專戶次數?????????????????上市后每月查詢一次

（2）公司募集資金項目進展是否與信息披露

???????????????????????????????????????是

文件一致

（1）列席公司股東大會次數???????????????????0?次，已閱相關文件

（2）列席公司董事會次數????????????????????0?次，已閱相關文件

（3）列席公司監事會次數????????????????????0?次，已閱相關文件

（1）現場檢查次數???????????????????0次

（2）現場檢查報告是否按照本所規定報送?????????不適用

（3）現場檢查發現的主要問題及整改情況?????????不適用

（1）發表專項意見次數?????????????????6次

（2）發表非同意意見所涉問題及結論意見?????????不適用

（1）向本所報告的次數?????????????????0次

（2）報告事項的主要內容????????????????不適用

（3）報告事項的進展或者整改情況????????????不適用

（1）是否存在需要關注的事項???????????????無

（2）關注事項的主要內容????????????????不適用

（3）關注事項的進展或者整改情況????????????不適用

（1）培訓次數?????????????????????0次

（2）培訓日期?????????????????????不適用

（3）培訓的主要內容??????????????????不適用

二、保薦人發現公司存在的問題及采取的措施

?????事????項????????存在的問題????采取的措施

????????????????????????無????不適用

執行

?????????????????????????無??????????不適用

變動

（包括對外投資、風險投

?????????????????????????無??????????不適用

資、委托理財、財務資助、

套期保值等）

券服務機構配合保薦工作??????????????無??????????不適用

的情況

業務發展、財務狀況、管理?受部分產品售價下降等因?原因，督促公司采取積

??????????????????????????????極措施應對，并及時履

狀況、核心技術等方面的重?素的影響，信德新材?2023

??????????????????????????????行相關信息披露義務。

大變化情況）???????年?1-6?月歸屬于上市公司

??????????????????????????????若未來前述導致業績下

?????????????股東的凈利潤為?2,199.10

??????????????????????????????滑因素無法改善，可能

?????????????萬元，較去年同期下降

??????????????????????????????存在?2023?年全年業績下

??????????????????????????????滑風險，提請投資者注

????????????????????????????????意投資風險。

三、公司及股東承諾事項履行情況

?????????????????????是否

??????公司及股東承諾事項??????????????未履行承諾的原因及解決措施

????????????????????履行承諾

自愿鎖定股份、延長鎖定期限的承??????????是????????不適用

諾

?????????????????????????是????????不適用

于持股意向及減持意向的承諾

?????????????????????????是???????????不適用

施及相關承諾

?????????????????????????是???????????不適用

約束措施

四、其他事項

???????報告事項??????????????????說???明

所對保薦人或者其保薦的公?局對我公司保薦的創意信息技術股份有限公司

司采取監管措施的事項及整?（以下簡稱“創意信息”）出具《關于對對創意

改情況?????????????信息技術股份有限公司及陸文斌、何文江、劉杰

????????????????采取出具警示函措施的決定》。監管措施認定：

????????????????創意信息披露的?2021?年度業績預告與公司?2021

????????????????年年度報告存在較大差異且盈虧性質發生變化。

????????????????上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》

????????????????第三條第一款的規定。

???????????????????我公司在上市公司收到監管函件后，與上市

????????????????公司一起仔細分析問題原因，并落實整改，督促

????????????????上市公司及相關人員吸取教訓，切實加強對證券

????????????????法律法規的學習，強化信息披露事務管理，嚴格

????????????????履行信息披露義務。

????????????????對我公司出具《關于對中信證券股份有限公司、

????????????????徐欣、宋永新采取出具警示函措施的決定》，上

????????????????述監管措施認定：我公司作為西藏華鈺礦業股份

????????????????有限公司（以下簡稱“華鈺礦業”）首次公開發

????????????????行并上市項目保薦機構，在?2017?年至?2018?年?6

月持續督導工作中存在對關聯方及關聯交易現場

檢查不到位，未保持應有的職業審慎并審慎核查，

未能督導發行人有效防止關聯方違規占用發行人

資金；對銷售收入及主要客戶異常變化核查不充

分，未采取充分的核查程序。我公司上述行為違

反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監

會令第?58?號）第四條、《證券發行上市保薦業務

管理辦法》（證監會令第?137?號）第四條的規定。

徐欣、宋永新作為華鈺礦業首次公開發行并上市

項目的簽字保薦代表人對相關違規行為負有主要

責任。

??我公司在收到上述監管函件后高度重視，認

真查找和整改問題，檢查我公司投行業務內控制

度、工作流程和操作規范，并引以為戒，要求相

關人員勤勉盡責，切實提升投行業務質量。

公司出具《關于對中信證券股份有限公司的監管

函》，上述監管措施認定：我公司在擔任陜西嘉

禾生物科技股份有限公司（以下簡稱“發行人”）

首次公開發行股票并在創業板上市項目的保薦人

過程中，作為項目保薦人，承擔了對發行人經營

狀況的盡職調查、申請文件的核查驗證等職責，

但未按照《保薦人盡職調查工作準則》等執業規

范的要求，對發行人境外存貨、境外銷售、內部

控制等異常情形保持充分關注并進行審慎核查，

發表的核查意見不準確。上述行為違反了《深圳

證券交易所創業板股票發行上市審核規則》第三

十條、第四十二條的規定。

??我公司在收到上述監管函件后高度重視，采

????????????????取切實措施進行整改，出具了書面整改報告，并

????????????????對相關人員進行了內部追責。我公司將在從事保

????????????????薦業務過程中，嚴格遵守法律法規、保薦業務執

????????????????業規范和深交所業務規則等規定，遵循誠實守信、

????????????????勤勉盡責的原則，認真履行保薦人職責，督促保

????????????????薦代表人提高執業質量，保證招股說明書及出具

????????????????文件的真實、準確、完整。

????????????????公司保薦的北京義翹神州科技股份有限公司（以

????????????????下簡稱“義翹神州”）出具《關于對北京義翹神

????????????????州科技股份有限公司及相關當事人給予通報批評

????????????????處分的決定》。紀律處分認定：義翹神州于?2022

????????????????年?8?月?29?日披露的《關于使用部分閑置自有資

????????????????金進行現金管理的公告》顯示，自上市以來，義

????????????????翹神州使用閑置自有資金進行現金管理，義翹神

????????????????州未就上述交易及時履行審議程序及信息披露義

????????????????務。上述行為違反了《創業板股票上市規則（2020

????????????????年?12?月修訂）》第?1.4?條、第?5.1.1?條、第

????????????????州董事會秘書馮濤，未能恪盡職守、履行誠信勤

????????????????勉義務，違反了《創業板股票上市規則（2020?年

????????????????條和《上市公司自律監管指引第?2?號——創業板

????????????????上市公司規范運作》第?3.3.34?條相關規定，對

????????????????義翹神州上述違規行為負有重要責任。

???????????????????我公司在上市公司收到監管函件后，與上市

????????????????公司一起仔細分析問題原因，并落實整改，督促

????????????????上市認真吸取教訓，履行勤勉盡責義務，組織公

????????????????司完善內部控制，建立健全財務會計管理制度及

?????????????信息披露制度并嚴格執行，切實維護全體股東利

?????????????益。

?????????????公司出具《關于對保薦代表人韓昆侖、段曄給予

?????????????通報批評處分的決定》，紀律處分認定：韓昆侖、

?????????????段曄作為我公司推薦的陜西嘉禾生物科技股份有

?????????????限公司（以下簡稱“發行人”）首次公開發行股

?????????????票并在創業板上市項目的保薦代表人，直接承擔

?????????????了對發行人經營狀況的盡職調查、申請文件的核

?????????????查驗證等職責，但未按照《保薦人盡職調查工作

?????????????準則》等執業規范的要求，對發行人境外存貨、

?????????????境外銷售、內部控制等方面存在的異常情形保持

?????????????充分關注并審慎核查，發表的核查意見不準確。

?????????????上述行為違反了《深圳證券交易所創業板股票發

?????????????行上市審核規則》（以下簡稱《審核規則》）第

?????????????三十條、第四十二條的規定。

??????????????????我公司在知悉對保薦代表人的紀律處分后高

?????????????度重視，對相關人員進行了內部問責，并要求相

?????????????關人員應當引以為戒，嚴格遵守法律法規、保薦

?????????????業務執業規范和深交所業務規則等規定，遵循誠

?????????????實守信、勤勉盡責的原則，認真履行保薦代表人

?????????????職責，切實提高執業質量，保證招股說明書和出

?????????????具文件的真實、準確、完整。

保薦代表人簽名：?????????????????????????年???月???日

?????????????鄧俊

?????????????????????????????????年???月???日

?????????????李寧

保薦機構：中信證券股份有限公司??????????????????年???月???日

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