監管要聞

證監會公布最新券商“白名單”，共計31家券商上榜

(資料圖片)

6月21日，據證監會官網，券商6月“白名單”出爐，共有31家券商。

按照“分類監管、放管結合”的思路，證監會對公司治理、合規風控有效的證券公司實行“白名單”制度，對納入白名單的證券公司取消部分監管意見書要求，同時對確有必要保留的監管意見書，簡化工作流程，從事前把關轉為事中事后從嚴監督檢查。

31家券商分別是安信證券、華西證券、北京高華證券、華鑫證券、財信證券、南京證券、財通證券、瑞銀證券、東方財富證券、申萬宏源證券、東方證券、西部證券、東吳證券、西南證券、東興證券、興業證券、高盛高華證券、中金公司、光大證券、銀河證券、廣發證券、中航證券、國金證券、中泰證券、國聯證券、中信建投證券、國泰君安證券、中信證券、國信證券、中原證券、華泰證券。

證監會發布《關于深化債券注冊制改革的指導意見》《關于注冊制下提高中介機構債券業務執業質量的指導意見》

6月21日，中國證監會發布《關于深化債券注冊制改革的指導意見》，以及《關于注冊制下提高中介機構債券業務執業質量的指導意見》，加快完善公司（企業）債券制度規則體系，持續推進審核注冊工作制度化、規范化和透明化，強化債券全鏈條監管和風險防范，全面深化債券市場功能，更好支持國家重大戰略實施和重大項目建設，助力建設現代化產業體系和實體經濟高質量發展。

《關于深化債券注冊制改革的指導意見》按照統一公司債券和企業債券、促進協同發展的思路，對深化債券注冊制改革作出系統性制度安排，提出了4個方面12條措施。

《關于注冊制下提高中介機構債券業務執業質量的指導意見》遵循債券市場發展規律，加強監管，壓實責任，明確了服務高質量發展、強化履職盡責、深化分類監管、嚴格監管執法等4方面原則，并提出了5個方面共14條措施。

監管動態

上市公司

杭州高新（300478.SZ）：副董事長及一名董事違規交易股票合計被罰190萬元

6月20日，杭州高新發布公告稱，收到了浙江證監局送達的《行政處罰決定書》。

經查明，副董事長葉峰實際控制葉峰賬戶組在持股比例達到5%后未及時履行報告、公告義務，其后所持股份比例每增加或者減少1%時也未按規定通知并予以公告；在限制轉讓期內，葉峰實際控制葉峰賬戶組繼續轉讓“杭州高新”股票。葉峰被合計罰款160萬元。

另一處罰決定顯示，董事周建華存在買入后六個月內賣出、賣出后六個月內又買入的情形，合計買685.72萬股，成交金額8177.80萬元，合計賣出584.94萬股，成交金額7045.60萬元。根據相關規定，浙江證監局決定對周建華給予警告，并處以30 萬元罰款。

力源科技（688565.SH）：涉嫌虛增營業收入和利潤總額，公司及高管共被罰沒1000萬元

6月20日，力源科技發布公告，公司收到浙江證監局下發的《行政處罰決定書》。

經查明，力源科技存在以下違法事實：2021年度，力源科技通過提前確認11個水處理項目進度的方式，涉嫌虛增營業收入和利潤總額。根據相關規定，浙江證監局決定： 對浙江海鹽力源環保科技股份有限公司責令改正，給予警告，并處以300萬元罰款；對董事長沈萬中給予警告，并處以300萬元罰款；對副總經理裴志國、董事金史羿、財務總監沈學恩給予警告，并分別處以100萬元罰款；對董事林虹辰、董事曹洋給予警告，并分別處以50萬元罰款。

安達維爾（300719.SZ）：高管配偶短線交易，收警示函

6月21日，北京證監局發布《關于對榮濤采取出具警示函行政監管措施的決定》。

經查, 榮濤擔任北京安達維爾科技股份有限公司高級管理人員期間,其配偶名下證券賬戶于2月13日至6月6日期間賣出、買入安達維爾股票,構成短線交易。

根據相關規定，北京證監局決定對榮濤采取出具警示函的行政監管措施,并將相關情況記入證券期貨市場誠信檔案。

皇氏集團：參與光伏項目事項信披不準確、不完整等，收警示函

6月20日，廣西證監局發布《關于對皇氏集團股份有限公司、黃嘉棣、王婉芳采取出具警示函措施的決定》。

經查，廣西證監局發現皇氏集團股份有限公司存在以下問題：

一、未及時披露投資事項的后續進展情況；二、參與光伏項目事項信息披露不準確、不完整；三、戰略合作事項的后續進展情況披露不準確。

根據相關規定，廣西證監局決定對皇氏集團、黃嘉棣、王婉芳采取出具警示函的監管措施，并記入資本市場誠信檔案。

證券公司

東北證券（000686.SZ）：持續督導期間未勤勉盡責，公司及相關人員共被罰沒800多萬元

6月25日，東北證券公告，公司收到中國證監會《行政處罰決定書》。

中國證監會對東北證券在豫金剛石2016年非公開發行股票保薦及持續督導中未勤勉盡責行為進行了立案調查、審理，現已調查、審理終結。

經查明，東北證券存在違法事實，在持續督導期間未勤勉盡責，公司出具的2016年至2018年度相關持續督導及現場檢查報告存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。中國證監會決定：一、對東北證券責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入188.68萬元，并處以566.04萬元罰款；二、對于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬元罰款；三、對鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以10萬元罰款；四、對傅坦給予警告，并處以5萬元罰款。

中信建投（601066.SH）：研報存在三方面問題，公司及四名分析師收警示函

6月19日，北京證監局發布《關于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定》。

經查, 中信建投證券股份有限公司存在如下問題:一是未制定投資價值研究報告專項內部制度,未規定第三方刊載或轉發公司研究報告情況的跟蹤監測制度,公司合規風控考核評價制度不夠細化；二是個別研究報告的調研管理審批不符合公司內部制度規定,抽查的部分研究報告底稿留存不全面、合規審查意見留痕不足；三是抽查的部分研究報告引用信息與信息來源不一致。

楊光、李長鴻、曾羽、高慶勇被罰原因一致，均是因發布的某研究報告的審核流程中部分底稿缺失，引用的文件發布日期錯誤。

國泰君安（601211.SH）：涉研報合規問題，公司及研究所所長等人收警示函

6月19日，上海證監局對國泰君安及研究所所長黃燕銘、分析師覃漢分別出具警示函。

經查，上海證監局發現國泰君安關于發布證券研究報告業務質量控制和合規審查的制度規定不完善，未建立有效的證券研究報告市場影響評估機制，未對某證券研究報告相關敏感信息可能對市場產生的影響進行審慎評估。黃燕銘作為研究所所長，對于上述問題負有管理責任。根據相關規定，上海證監局決定對國泰君安、黃燕銘采取出具警示函的行政監管措施。

此外，上海證監局在公告中指出，國泰君安未建立有效的證券研究報告市場影響評估機制，未對某證券研究報告相關敏感信息可能對市場產生的影響進行審慎評估。覃漢作為證券研究報告署名的證券分析師，對上述問題負有直接責任，決定對覃漢出具警示函。

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