????????????中信證券股份有限公司

(資料圖)

???????關于陜西萊特光電材料股份有限公司

????增加?2023?年度日常關聯交易預計的核查意見

??中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機構”）作為陜西萊

特光電材料股份有限公司（以下簡稱“萊特光電”或“公司”）首次公開發行股票

并在科創板上市的保薦機構，根據《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法

（試行）》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》及《上海證券交易所科創

板股票上市規則》等有關法律法規和規范性文件的要求，對萊特光電增加?2023

年度日常關聯交易預計事項進行了審慎核查，核查情況及發表意見如下：

??一、日常關聯交易基本情況

??（一）日常關聯交易履行的審議程序

日召開第三屆董事會第十九次會議，審議通過了《關于?2023?年度日常關聯交

易預計的議案》，本次日常關聯交易預計金額為?295?萬元人民幣，關聯董事

王亞龍、李紅燕回避表決，其他非關聯董事一致表決通過該議案，審議程序

符合相關法律法規的規定。

??根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律、法規及《公司章

程》的規定，本次關聯交易預計金額未達到董事會及股東大會審議標準。根

據《公司章程》的規定，總經理有權批準股東大會、董事會審議標準以外的

關聯交易事項，總經理決定關聯交易事項時，如總經理與該關聯交易有關聯

關系，該關聯交易事項由董事會審議批準。因總經理與上述日常關聯交易事

項交易對方存在關聯關系，公司提交董事會審議上述日常關聯交易預計事宜。

監事會第十五次會議，分別審議通過了《關于增加?2023?年度日常關聯交易預

計的議案》，本次日常關聯交易預計金額為?216?萬元人民幣，關聯董事王亞

龍、李紅燕回避表決，其他非關聯董事、非關聯監事一致表決通過該議案，

?審議程序符合相關法律法規的規定。該議案無需提交公司股東大會審議。

???公司董事會在審議該議案前取得了獨立董事的事前認可，獨立董事同意

?將該議案提交至公司董事會進行審議。獨立董事認為：公司增加?2023?年度日

?常關聯交易額度有利于提高公司資產的使用效率，增加收入，關聯交易價格

?參照市場定價協商制定，定價公允、合理，符合相關法律、法規、規范性文

?件及《公司章程》的規定，不影響公司的獨立性，也不存在損害公司和股東

?利益的行為。我們同意將該議案提交公司第三屆董事會第二十三次會議審議。

???獨立董事對該議案進行審議并發表了獨立意見：公司增加?2023?年度日常

?關聯交易，有利于提高公司資產的使用效率，增加收入，關聯交易定價公平、

?合理，不會對公司及公司財務狀況、經營成果產生不利影響。審議程序符合

?相關法律法規的規定，關聯董事已依法回避，不會損害公司或股東利益，亦

?不會影響公司的獨立性，我們同意公司本次新增日常關聯交易額度預計事項。

?審議通過《關于增加?2023?年度日常關聯交易預計的議案》。與會委員認為，

?公司增加?2023?年度日常關聯交易事項有利于提高公司資產的使用效率，增加

?收入，關聯交易參考市場價格定價，定價公平合理，程序合法，未損害公司

?及股東的利益。審計委員會同意該議案，并將該議案提交公司董事會審議。

???（二）本次新增日常關聯交易預計金額和類別

???本次新增日常關聯交易主要系原租賃合同續簽所致。公司全資子公司蒲

?城萊特與蒲城特萊晶簽署的《工業用房租賃合同》租賃期限為?2023?年?3?月?1

?日至?2023?年?8?月?31?日，公司與西安特萊晶簽署的《廠房租賃合同》租賃期

?限為?2023?年?3?月?1?日至?2023?年?8?月?31?日。因蒲城特萊晶與西安特萊晶自有

?廠區尚未完成建設，預計于?2023?年年底建設完成，因此蒲城特萊晶與西安特

?萊晶需與公司續簽租賃合同并新增關聯交易，具體情況如下：

????????????????????????????????????????????????單位：萬元

?????????????????????????????現?2023

????????????????原預計?????????????????2023?年?1-7?月與關

???????????????????????本次擬增加?年度預???????????????????本次增加關聯交易

關聯交易類別???關聯人???2023?年度???????????????聯人累計已發生

????????????????????????預計金額?計總金????????????????????預計額度的原因

?????????????????金額????????????????????的交易金額

??????????????????????????????額

???????????上海特萊

向關聯人出

???????????晶科技有?????????????????????????????????????????????提高公司資產使

租房屋及配???????????????233????216????????449???????193.14

???????????限公司及?????????????????????????????????????????????用效率，增加收入

套設施服務

???????????其子公司

?合計?????????????????233????216????????449???????193.14???????????/

?注?1：以上數據均為含稅金額，均按四舍五入原則保留至小數點后兩位數.

???（三）前次日常關聯交易的預計及實際發生情況

???????????????????????????????????????????????????????????????單位：萬元

?關聯交易類別??????????????關聯人?????????????????????????實際發生金?????????際發生金額差

???????????????????????????????????????計金額

?????????????????????????????????????????????????????額?????????異較大的原因

向關聯人代收代付水?????????蒲城鯤鵬半導體材料

電蒸汽費等?????????????有限公司

向關聯人代收代付水?????????上海特萊晶科技有限

費?????????????????公司及其子公司

??????????????????上海特萊晶科技有限

向關聯人出租房屋??????????????????????????????233.00???????193.14????????????/

??????????????????公司及其子公司

??????合計??????????????????????????????295.00???????246.92????????????/

?注?1：以上數據均為含稅金額，均按四舍五入原則保留至小數點后兩位數

???二、關聯人基本情況和關聯關系

???（一）關聯人的基本情況

???企業名稱：上海特萊晶

???法定代表人：王亞龍

???注冊資本：60,000?萬元人民幣

???公司類型：有限責任公司（自然人投資或控股）

???成立日期：2022?年?9?月?20?日

???住所：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區環湖西二路?888?號?C?樓

???經營范圍：一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技

?術轉讓、技術推廣；新材料技術研發；新材料技術推廣服務；發電技術服務；

?太陽能發電技術服務；非金屬礦及制品銷售；光伏設備及元器件銷售；石墨

及碳素制品銷售；集成電路芯片及產品銷售；建筑材料銷售；化工產品銷售

（不含許可類化工產品）；包裝材料及制品銷售；機械設備租賃；租賃服務

（不含許可類租賃服務）；貨物進出口；技術進出口；進出口代理。（除依

法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）。

??股權結構：王亞龍占比?53%，其他股東占比?47%。

??上海特萊晶科技有限公司為新設公司，開展正常生產經營活動不足一年，

暫無完整會計年度數據。

??企業名稱：蒲城特萊晶

??法定代表人：王亞龍

??注冊資本：5,000?萬元人民幣

??公司類型：有限責任公司(自然人投資或控股的法人獨資)

??成立日期：2022?年?11?月?3?日

??住所：陜西省渭南市蒲城縣高新技術產業開發區

??經營范圍：一般項目：化工產品生產（不含許可類化工產品）；專用化

學產品制造（不含危險化學品）；高性能纖維及復合材料制造；塑料包裝箱

及容器制造；石墨及碳素制品制造；非金屬礦物制品制造；新型建筑材料制

造（不含危險化學品）；包裝專用設備制造；非金屬礦物材料成型機械制造；

非金屬礦及制品銷售；建筑材料銷售；包裝材料及制品銷售；石墨及碳素制

品銷售；貨物進出口；技術進出口；進出口代理；機械設備租賃；租賃服務

（不含許可類租賃服務）(除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開

展經營活動)。

??股權結構：上海特萊晶科技有限公司持股?100%

??蒲城特萊晶為新設公司，其開展正常生產經營活動不足一年，暫無完整

會計年度數據。

??企業名稱：西安特萊晶

??法定代表人：王亞龍

??注冊資本：5,000?萬元人民幣

??公司類型：有限責任公司(自然人投資或控股的法人獨資)

??成立日期：2023?年?2?月?22?日

??住所：陜西省西安市高新區乾元路?199?號?3?幢?3?號樓

??經營范圍：一般項目：非金屬礦物制品制造；非金屬礦及制品銷售；非

金屬礦物材料成型機械制造；包裝專用設備制造；包裝專用設備銷售；新材

料技術推廣服務；新材料技術研發；貨物進出口；技術進出口；進出口代理；

機械設備租賃；租賃服務（不含許可類租賃服務）。(除依法須經批準的項目

外，憑營業執照依法自主開展經營活動)

??股權結構：上海特萊晶科技有限公司持股?100%

??西安特萊晶為新設公司，開展正常生產經營活動不足一年，暫無完整會

計年度數據。

??（二）與上市公司的關聯關系

??上海萊特晶及其子公司為公司實際控制人實際控制且擔任董事的企業，

根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》的規定，上海萊特晶及其子公

司為公司的關聯法人。

??（三）履約能力分析

??上述關聯人依法存續經營，雙方交易能正常結算，前期合同往來執行情

況良好，具備良好的履約能力。公司就上述交易事項與相關方簽署合同或協

議并嚴格按照約定執行，雙方履約具有法律保障。

??三、本次增加日常關聯交易的主要內容

???（一）關聯交易主要內容

???公司本次與關聯方新增的?2023?年度的日常關聯交易預計主要為公司向關

聯方出租房屋及配套設施服務。各方遵照公平、公正的市場原則進行，相關

交易遵循公允定價原則，并結合市場價格情況協商確定。

???（二）關聯交易協議簽署情況

租賃物座落在陜西省渭南市蒲城縣高新技術產業開發區，廠房及其配套用房

面積為?6,596?平方米，租賃期限為?2023?年?3?月?1?日至?2023?年?8?月?31?日，租

金為每月?79,152?元，折合月標準租金為?12?元/月*平方米（含物業費），租金

按季度支付。租賃期內，蒲城特萊晶應自行安裝水、電、氣表并自行負擔因

其使用及生產而發生的水、電、氣等各項動力能源消耗費用及廢氣、廢水、

固廢等廢棄物的處理費用，上述費用如按照合同約定需蒲城萊特代扣代繳的，

蒲城特萊晶應在蒲城萊特代扣代繳相關費用后五個工作日內將代繳費用支付

至蒲城萊特。

安市高新區長安通訊產業園內，廠房面積為?6,825?平方米，租賃期限為?2023

年?3?月?1?日至?2023?年?8?月?31?日，租金為每月?307,125?元，折合月標準租金為

行安裝水、電、氣表并自行負擔因其使用及生產而發生的水、電、氣等各項

動力能源消耗費用及廢氣、廢水、固廢等廢棄物的處理費用，上述費用如按

照合同約定需公司代扣代繳的，西安特萊晶應在公司代扣代繳相關費用后五

個工作日內將代繳費用支付至公司。

???除已簽署協議外，公司及子公司與上述關聯人將在本次董事會審議通過

增加?2023?年度日常關聯交易預計的事項后，根據業務開展情況與關聯人簽署

具體的合同或協議。

???四、日常關聯交易目的和對上市公司的影響

???（一）關聯交易的必要性

??公司及子公司向上述關聯方出租的房屋及配套設施服務處于閑置狀態，上述

日常關聯交易在確保公司及子公司業務正常開展前提下進行，有利于盤活公

司資產，提高公司資產使用效率，增加公司收入。

??（二）關聯交易定價的公允性、合理性

??公司及子公司與上述關聯方之間的交易是基于正常的市場交易條件基礎

上進行的，符合商業慣例，向關聯方出租房屋的交易及價格系參考房屋所在

地同一地段的辦公用房（及廠房）活躍市場價格,并考慮所處辦公位置、新舊

程度、配套設施等因素確定，定價公允、合理，不存在對公司或關聯方利益

輸送的情況。交易價格遵循公允定價原則，交易遵循了公平、公開、公正的

市場原則，不存在損害公司和全體股東尤其是中小股東利益的行為。

??（三）關聯交易的持續性

??本次交易的關聯方自有廠區正在建設過程中，預計今年年底建設完成，

建設完成后將不再承租公司及子公司相應房屋，屆時上述關聯交易事項將不

再持續。上述關聯交易系在確保公司及子公司業務正常開展前提下進行的短

期租賃行為，關聯交易定價公允、合理，不會對公司的財務狀況、經營成果

產生重大影響，亦?不會對公司的獨立性產生重大影響?。

??五、保薦機構核查意見

??本次萊特光電關于增加?2023?年度日常關聯交易預計已經公司第三屆董事

會第二十三次會議、第三屆監事會第十五次會議和第三屆董事會審計委員會

第十三次會議審議通過，關聯董事根據相關規定對該議案回避表決。獨立董

事發表了明確同意的事前認可意見及獨立意見。該事項符合公司生產經營的

實際需要，公司不會因此類交易而對關聯方形成依賴，上述關聯交易以市場

價格為定價依據，遵循公平、合理的原則，未損害公司及公司中小股東的利

益，未影響公司的獨立性，審議程序符合《公司法》《公司章程》等的規定，

相關決議合法、有效。

??保薦機構對公司增加?2023?年度日常關聯交易預計事項無異議。

（此頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于陜西萊特光電材料股份有限公司

增加?2023?年度日常關聯交易預計的核查意見》之簽署頁）

保薦代表人：

???????????王家驥????????????劉純欽

???????????????????????????中信證券股份有限公司

????????????????????????????????年???月???日

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